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コンプライアンス:株式会社トリロジー Trilogy Inc.

【金融庁】金融商品取引業者等向け監督方針

平成21事務年度 金融商品取引業者等向け監督方針のポイント

http://www.fsa.go.jp/news/21/syouken/20090818-3/01.pdf


平成21事務年度 金融商品取引業者等向け監督方針

http://www.fsa.go.jp/news/21/syouken/20090818-3/02.pdf

【金融庁】FX取引についてのパブリックコメントの結果等

「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等に対するパブリックコメントの結果等について

http://www.fsa.go.jp/news/21/syouken/20090731-6.html

【証券取引等監視委員会】

金融商品取引業者等に対する検査の結果指摘した事項のうち主なもの
(平成18年4月〜平成20年3月に検査を終了したもの)

http://www.fsa.go.jp/sesc/actions/shiteki.pdf

【投資を行っている方へ〜金融庁】

いわゆるファンド形態での販売・勧誘等業務について
〜 登録・届出の義務化等の新たな規制の内容について 〜

http://www.fsa.go.jp/ordinary/fund/index.html




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