豪証券投資委員会 FXトレーニング・ソフトウェア販売の無登録業者検挙

http://jp.forexmagnates.com/2013/10/18/regulation/13623続きを読む

投資顧問業協会に寄せられた注意を要する業者の情報

http://www.jiaa.or.jp/attention/information.html

【金融先物取引業協会】会員に対する処分について

スター為替証券に対する処分について20110330.pdf

【金融先物取引業協会】外為どっとコム対する処分について

会員に対する処分について

外為どっとコム対する処分について.pdf

【金融庁】無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について20100928.pdf

【金融庁】 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）

金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）.pdf

【外為どっとコム】に対する行政処分について

外為どっとコムに対する行政処分について20100917.pdf

【金融庁】無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について20100916.pdf

【金融庁】デリバティブ取引に対する不招請勧誘規制等のあり方

デリバティブ取引に対する不招請勧誘規制等のあり方について（概要）.pdf

デリバティブ取引に対する不招請勧誘規制等のあり方について.pdf

【株式会社外為どっとコム】に対する行政処分

株式会社外為どっとコムに対する行政処分について.pdf

【外為どっとコム】メールアドレスの流出

お客様メールアドレスの流出に関するご報告とお詫び.pdf

【金融庁】無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について

【無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について20100907.pdf

【金融庁】無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について

【無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について20100831.pdf

【金融庁】無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について.pdf

【株式会社メイヤー・アセット・マネージメント】に対する行政処分

「第一種金融商品取引業」変更登録を行うことなく有価証券の募集の取扱いを行っており、９名の投資家が約定に至っている状況が認められた。
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2010/2010/20100728-1.htm

ＢＮＰパリバに一部業務停止命令

パリバに一部業務停止命令 相場形成で不正行為、金融庁

　金融庁は２３日、株式市場の相場形成で不正行為をした上に、報告不備があったとして、金融商品取引法に基づきフランス系のＢＮＰパリバ証券東京支店に対し、１１月２日から２週間にわたり株式派生商品統括本部の全業務停止を命じた。パリバは昨年にも、経営破綻した不動産会社の資金調達で重要事項を非開示にするよう働き掛けたとして業務改善命令を受けており、重なる法令違反のため重い処分になった。

出所：共同通信続きを読む

【株式会社MJ】検査結果に基づく勧告について

株式会社ＭＪに対する検査結果に基づく勧告について

平成２１年１０月９日
証券取引等監視委員会
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１．勧告の内容

東海財務局長が株式会社ＭＪ（愛知県名古屋市、代表取締役社長　川上真人、資本金７６５百万円、役職員１６名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

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【証券取引等監視委員会】株式会社ＭＪに対する検査結果に基づく勧告について

証券取引等監視委員会
株式会社ＭＪに対する検査結果に基づく勧告について

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2009/2009/20091009.htm

【株式会社ＴＯＮＫ】登録取り消し

株式会社ＴＯＮＫに対する行政処分について

http://www.mof-tokai.go.jp/kinyuu/kinyuu/21.10tonk.pdf

【証券取引等監視委員会】北辰物産株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

証券取引等監視委員会
北辰物産株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2009/2009/20090929.htm