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コンプライアンス:株式会社トリロジー Trilogy Inc.

コンプライアンスカテゴリの記事一覧

【株式会社メイヤー・アセット・マネージメント】に対する行政処分

「第一種金融商品取引業」変更登録を行うことなく有価証券の募集の取扱いを行っており、9名の投資家が約定に至っている状況が認められた。
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2010/2010/20100728-1.htm

BNPパリバに一部業務停止命令

パリバに一部業務停止命令 相場形成で不正行為、金融庁

 金融庁は23日、株式市場の相場形成で不正行為をした上に、報告不備があったとして、金融商品取引法に基づきフランス系のBNPパリバ証券東京支店に対し、11月2日から2週間にわたり株式派生商品統括本部の全業務停止を命じた。パリバは昨年にも、経営破綻した不動産会社の資金調達で重要事項を非開示にするよう働き掛けたとして業務改善命令を受けており、重なる法令違反のため重い処分になった。

出所:共同通信続きを読む

【株式会社MJ】検査結果に基づく勧告について

株式会社MJに対する検査結果に基づく勧告について

平成21年10月9日
証券取引等監視委員会
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1.勧告の内容

東海財務局長が株式会社MJ(愛知県名古屋市、代表取締役社長 川上真人、資本金765百万円、役職員16名)を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

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