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行政処分:株式会社トリロジー Trilogy Inc.

自動売買システムウェブサイトのオーナーに、21万ドルの罰金命令

http://jp.forexmagnates.com/2014/10/28/regulation/18124

米商品先物取引委員会(CFTC)は、以前www.showmemyfuture.comという自身の自動売買システムに関するサイトを運営するNeal E. Hall被告に対して、商品取引アドバイザー(CTA)として登録していない事と当該サイトに必要な注意文章を記載していなかった事に対して提訴しており、この度裁判所によって同被告に罰金の支払い命令が下された。続きを読む

株式会社インテレス・キャピタル・マネージメントに対する行政処分について

http://kantou.mof.go.jp/kinyuu/pagekthp033000058.html

1.株式会社インテレス・キャピタル・マネージメント(以下「当社」という。)に対する検査の結果、以下の法令違反行為が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた。(平成26年4月15日付)

(1) ファンドの私募の取扱いに関して、公益又は投資者保護上重大な問題が認められる状況

 当社は、当社代表取締役が取締役を兼務している適格機関投資家等特例業務届出者(以下「特例業務届出者」という。)であるアルファ・メディア株式会社(代表取締役 西村 満幸(にしむら みつゆき))、株式会社インテレスCX(代表取締役 西村 今朝男(にしむら けさお))及び株式会社ジー・クエスト(代表取締役 西村 今朝男(にしむら けさお))をそれぞれ営業者とする匿名組合(以下「本件3ファンド」という。)の出資持分に係る私募の取扱いを行っているところ、当該特例業務届出者が行う業務において、下記のとおり、投資者保護上重大な問題がある行為が行われている状況を認識していたにもかかわらず、本件3ファンドの私募の取扱いを継続していた。続きを読む


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